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一、合肥市科創(chuàng)板掛牌條件

基本條件

（1）在安徽省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)；

（2）股權(quán)清晰，有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；

（3）有限責(zé)任公司或股份有限公司成立滿一年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間，可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；

（4）主營(yíng)業(yè)務(wù)明確；

（5）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；

（6）沒(méi)有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為，未被列為失信被執(zhí)行人；

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本中心規(guī)定的其他條件。

二、不同層級(jí)條件

【基礎(chǔ)層】

科創(chuàng)型有限責(zé)任公司并滿足下列要求之一：

(1)近一年?duì)I業(yè)收入不少于500萬(wàn)元;

(2)上年末凈資產(chǎn)達(dá)到100萬(wàn)元以上(含100萬(wàn)元);

(3)已獲投資機(jī)構(gòu)投資或金融機(jī)構(gòu)貸款100萬(wàn)元以上(含100萬(wàn)元);

(4)主導(dǎo)產(chǎn)品技術(shù)，獲得國(guó)家級(jí)發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠蜍浖鳈?quán)。

【培育層】

有限責(zé)任公司獲得高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定或科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)認(rèn)定的科創(chuàng)企業(yè)，應(yīng)滿足以下條件之一的：

(1)近一年?duì)I業(yè)收入不少于800萬(wàn)元；

(2)上年末凈資產(chǎn)達(dá)到200萬(wàn)元以上，含200萬(wàn)元；

(3)已獲投資機(jī)構(gòu)投資或金融機(jī)構(gòu)貸款200萬(wàn)元以上，含200萬(wàn)元；

(4)主導(dǎo)產(chǎn)品技術(shù)獲得國(guó)家級(jí)發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠蜍浖鳈?quán)。

【精選層】

股份有限公司，獲得高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定或科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)認(rèn)定的科創(chuàng)企業(yè)，并滿足以下條件之一的：

(1)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣1000萬(wàn)元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣100萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣1000萬(wàn)元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣500萬(wàn)元;

(2)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣2000萬(wàn)元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣1000萬(wàn)元，且最近三年研發(fā)投入合計(jì)占最近三年?duì)I業(yè)收入的比例不低于8%;

(3)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣4000萬(wàn)元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣1000萬(wàn)元，且最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于人民幣4000萬(wàn)元；

(4)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣4000萬(wàn)元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣1500萬(wàn)元;

(5)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣5000萬(wàn)元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果，并獲得知名投資機(jī)構(gòu)一定金額的投資。符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并滿足相應(yīng)條件。

(6)屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥等六大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，具有高成長(zhǎng)性的科創(chuàng)企業(yè)。

二、合肥市科創(chuàng)板掛牌材料

　　（一）、一般性文件

　　1、公司證券進(jìn)入市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)；

　　2、關(guān)牌轉(zhuǎn)讓證券說(shuō)明書；

　　3、掛牌公司結(jié)合科創(chuàng)板定位，就是否符合相關(guān)行業(yè)范圍、依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性等事項(xiàng)的說(shuō)明；4、推薦商就掛牌公司是否符合科創(chuàng)板定位的專項(xiàng)意見(jiàn)。

　　5、公司董事會(huì)、股東大會(huì)有關(guān)公司證券進(jìn)入市場(chǎng)托管或掛牌轉(zhuǎn)讓的決議；6、公司與推薦上簽訂的推薦掛牌協(xié)議；

　　7、推薦商出具的推薦報(bào)告；

　　8、推薦商關(guān)于掛牌公司的盡職調(diào)查報(bào)告；

　　9、全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于相關(guān)申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的承諾函。

　?。ǘ?、不同層級(jí)相應(yīng)文件：

　　申請(qǐng)?jiān)诓煌瑢蛹?jí)掛牌的企業(yè)，除按本條第（一）款要求提交一般性文件外，還應(yīng)根據(jù)不同層級(jí)標(biāo)準(zhǔn)要求提交相應(yīng)文件：

　　1、精選層：

　　1）符合精選層掛牌條件的相關(guān)證明文件；

　　2）推薦商出具的企業(yè)預(yù)計(jì)市值分析報(bào)告；

　　3）經(jīng)具有專業(yè)服務(wù)商資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；4）有具有專業(yè)服務(wù)商資格的律師事務(wù)所出具的關(guān)于本次掛牌的法律意見(jiàn)書；5）公司內(nèi)部治理情況介紹；

　　6）中心規(guī)定的其他文件。

　　2、培育層

　　1）符合培育層掛牌條件的額相關(guān)證明文件；

　　2）企業(yè)股份制改造計(jì)劃；

　　3）最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；4）中心規(guī)定的其他文件。

　　3、基礎(chǔ)層：

　　1）符合基礎(chǔ)層掛牌條件的相關(guān)證明文件；

　　2）最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；3）中心規(guī)定的其他文件。

三、合肥市科創(chuàng)板掛牌流程

　　第一步股東大會(huì)決議階段。擬上市公司董事會(huì)就本次股票發(fā)行的具體方案，募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　第二步提請(qǐng)注冊(cè)文件階段。發(fā)行人委托保薦人通過(guò)上交所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報(bào)送發(fā)行上市申請(qǐng)文件。

　　第三步上交所受理階段。上交所收到發(fā)行上市申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)文件進(jìn)行核對(duì)，做出是否受理的決定，上交所受理發(fā)行上市申請(qǐng)文件當(dāng)日，發(fā)行人在上交所預(yù)先披露招股說(shuō)明書。上交所受理發(fā)行上市申請(qǐng)文件后10個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)以電子文檔形式報(bào)送保薦工作底稿。

　　第四步上交所審核問(wèn)詢階段（6個(gè)月）。交易所按照規(guī)定的條件和程序，3個(gè)月做出同意或者不同意發(fā)行人股票公開(kāi)發(fā)行上市的審核意見(jiàn)，根據(jù)需要，交易所還向交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)進(jìn)行行業(yè)問(wèn)題咨詢、約見(jiàn)問(wèn)題與調(diào)閱資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查等，在這個(gè)過(guò)程中，企業(yè)回復(fù)交易所審核時(shí)間總計(jì)不超3個(gè)月。

　　第五步證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序。證監(jiān)會(huì)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)行人的注冊(cè)申請(qǐng)作出同意注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。主要關(guān)注交易所發(fā)行審核內(nèi)容有無(wú)遺漏，審核程序是否符合規(guī)定，以及發(fā)行人在發(fā)行條件和信息披露要求的重大方面是否符合相關(guān)規(guī)定。可以要求交易所進(jìn)一步問(wèn)詢。

　　第六步掛牌上市階段。證監(jiān)會(huì)作出注冊(cè)決定，發(fā)行人股票上市交易，未通過(guò)交易所或證監(jiān)會(huì)審核的，自決定作出之日起6個(gè)月后可再次提出上市申請(qǐng)。

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